Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis

Fehr, Robert; Höllerich, Johannes

Publication type:	Book part
Type of review:	Editorial review
Title:	Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis
Authors:	Fehr, Robert Höllerich, Johannes
Published in:	Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen
Editors of the parent work:	Everling, Oliver Müller, Monika
Page(s):	79
Pages to:	98
Issue Date:	2018
Series:	Die Bank
Publisher / Ed. Institution:	Bank-Verlag
Publisher / Ed. Institution:	Köln
ISBN:	978-3-86556-506-8
Language:	German
Subject (DDC):	332.6: Investment
Abstract:	Zentralisierte Anlageempfehlungen haben vor dem Hintergrund erhöhter aufsichtsrechtlicher Anforderungen, tendenziell sinkender Margen und neuer Anbieter von Finanzdienstleistungen (Fintech, Robo Advisor) an Bedeutung gewonnen. Der vorliegende Beitrag gibt einen Überblick über zentralisierte Anlageempfehlungen im Kontext der persönlichen Anlageberatung, über die regulatorischen Anforderungen sowie über die bei der Zürcher Kantonalbank (Schweiz) eingesetzten Konzepte. Aus praktischer Sicht werden abschließend die daraus erwachsenden Herausforderungen thematisiert.
URI:	https://digitalcollection.zhaw.ch/handle/11475/15405
Fulltext version:	Published version
License (according to publishing contract):	Licence according to publishing contract
Departement:	School of Management and Law
Organisational Unit:	Institute of Wealth & Asset Management (IWA)
Appears in collections:	Publikationen School of Management and Law

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Fehr, R., & Höllerich, J. (2018). Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis. In O. Everling & M. Müller (eds.), Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen (pp. 79–98). Bank-Verlag.

Fehr, R. and Höllerich, J. (2018) ‘Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis’, in O. Everling and M. Müller (eds) Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen. Köln: Bank-Verlag, pp. 79–98.

R. Fehr and J. Höllerich, “Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis,” in Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen, O. Everling and M. Müller, Eds. Köln: Bank-Verlag, 2018, pp. 79–98.

FEHR, Robert und Johannes HÖLLERICH, 2018. Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis. In: Oliver EVERLING und Monika MÜLLER (Hrsg.), Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen. Köln: Bank-Verlag. S. 79–98. ISBN 978-3-86556-506-8

Fehr, Robert, and Johannes Höllerich. 2018. “Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis.” In Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen, edited by Oliver Everling and Monika Müller, 79–98. Köln: Bank-Verlag.

Fehr, Robert, and Johannes Höllerich. “Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis.” Risikoprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen, edited by Oliver Everling and Monika Müller, Bank-Verlag, 2018, pp. 79–98.